央行出手！3家機(jī)構(gòu)因債市違規(guī)操作合計(jì)被罰超6000萬(wàn)元

新華財(cái)經(jīng)北京12月30日電（記者翟卓）30日，中國(guó)人民銀行集中披露了3項(xiàng)行政處罰公示，對(duì)上海東亞期貨有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司以及湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司3家違反了銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。

其中，上海東亞期貨被沒(méi)收違法所得約857.3萬(wàn)元、被罰款約3606.8萬(wàn)元，天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)被沒(méi)收違法所得約4萬(wàn)元、被罰款1103萬(wàn)元，湖南溆浦農(nóng)商銀行則被罰款1310萬(wàn)元，三家合計(jì)罰沒(méi)近6020萬(wàn)元；另外多位時(shí)任上述三家公司的主要相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人員也同步受到了警告或罰款。

近兩年債市總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，但一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開(kāi)展違規(guī)交易。

近期央行在監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)交易行為異常，通過(guò)對(duì)相關(guān)線(xiàn)索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機(jī)構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)調(diào)查，涉案機(jī)構(gòu)均存在內(nèi)控機(jī)制、公司治理缺失或失效問(wèn)題，并存在出借債券賬戶(hù)等方式開(kāi)展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定的若干行為。

記者從接近央行人士處獲悉，今年以來(lái)央行已建立起銀行間市場(chǎng)常態(tài)化監(jiān)測(cè)摸排和行政執(zhí)法機(jī)制，對(duì)摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線(xiàn)索，后續(xù)將繼續(xù)開(kāi)展核查，并根據(jù)核查情況開(kāi)展立案調(diào)查和處罰。

“央行將繼續(xù)秉持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)債券市場(chǎng)建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為‘零容忍’，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展?！鄙鲜鼋咏胄腥耸空f(shuō)。

數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)我國(guó)債券市場(chǎng)總體運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)深度、廣度不斷拓展，市場(chǎng)活躍度和交易量穩(wěn)步提升，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能持續(xù)增強(qiáng)。截至11月末，我國(guó)債券市場(chǎng)余額173萬(wàn)億元，規(guī)模居世界第二，是我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資的第二大渠道。

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編輯：王菁

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